WPPE Pemasaran (WPPE-P) key terms

Kegiatan yang bersangkutan dengan penawaran umum dan perdagangan efek, perusahaan publik yang berkaitan dengan efek yang diterbitkannya, serta lembaga dan profesi yang berkaitan dengan efek.

Lembaga negara yang mengatur dan mengawasi seluruh kegiatan sektor jasa keuangan di Indonesia, termasuk pasar modal, perbankan, dan perasuransian, menggantikan peran Bapepam-LK sejak 2013.

Surat berharga komersial, saham, obligasi, tanda bukti utang, unit penyertaan kontrak investasi kolektif, kontrak berjangka atas efek, dan setiap derivatif dari efek yang diperdagangkan di pasar modal.

Kegiatan menawarkan efek kepada publik untuk pertama kali atau menambah jumlah efek yang telah diterbitkan sebelum diperdagangkan di bursa, wajib melalui prospektus dan persetujuan pernyataan pendaftaran.

Dokumen tertulis yang memuat seluruh informasi material mengenai emiten dan efek yang ditawarkan, termasuk risiko, penggunaan dana, dan laporan keuangan, yang wajib disampaikan kepada calon investor sebelum pembelian.

Penyelenggara dan pengatur perdagangan efek di Indonesia yang menyediakan sistem perdagangan, menetapkan aturan keanggotaan, serta mengawasi kepatuhan anggota bursa terhadap ketentuan perdagangan.

Pihak yang menyimpan efek dan dana nasabah, mencatat kepemilikan efek, serta menyelesaikan transaksi atas nama nasabah, biasanya bank kustodian atau perusahaan efek yang memiliki izin penitipan.

Rekening yang dibuka nasabah pada kustodian atau perusahaan efek untuk mencatat kepemilikan efek, mutasi transaksi, serta saldo dana yang dikelola sesuai perintah pemilik rekening.

Wadah penghimpunan dana masyarakat yang diinvestasikan pada portofolio efek oleh manajer investasi, diterbitkan dalam bentuk unit penyertaan dan dikelola sesuai kebijakan investasi yang ditetapkan.

Pihak yang memiliki izin untuk mengelola portofolio efek nasabah atau mengelola portofolio investasi kolektif, mengambil keputusan investasi, dan bertanggung jawab atas pelaksanaan mandat tersebut.

Pihak yang melakukan kegiatan usaha jual beli efek untuk kepentingan sendiri atau pihak lain, termasuk menerima order nasabah, mengeksekusi transaksi di bursa, dan menawarkan produk pasar modal.

Perusahaan efek yang telah memperoleh persetujuan BEI untuk menjadi anggota dan memiliki hak melakukan transaksi efek di bursa, serta wajib mematuhi aturan keanggotaan dan perdagangan.

Instruksi yang diberikan nasabah kepada perusahaan efek untuk membeli atau menjual efek dengan menyebutkan jenis, jumlah, harga, dan masa berlaku perintah tersebut.

Satuan jumlah saham dalam satu unit transaksi di BEI, saat ini ditetapkan sebanyak 100 saham, sehingga jumlah saham yang dipesan nasabah harus merupakan kelipatan satuan tersebut.

Penolakan otomatis oleh sistem bursa atas order yang harganya berada di luar batas persentase yang ditetapkan terhadap harga penutupan atau yang melanggar ketentuan jumlah dan jenis order.

Kelipatan harga minimal yang diperbolehkan dalam pengajuan order saham pada rentang harga tertentu, yang diatur bursa untuk menjaga keteraturan dan efisiensi pembentukan harga.

Ketentuan bahwa penyelesaian transaksi efek, yaitu pembayaran dana dan penyerahan efek, dilakukan paling lambat dua hari bursa setelah tanggal transaksi, sesuai aturan kliring dan penjaminan.

Proses perhitungan hak dan kewajiban setiap anggota kliring atas transaksi yang terjadi, dilanjutkan penjaminan penyelesaian oleh lembaga kliring agar transaksi tetap berjalan meski ada kegagalan anggota.

Klasifikasi pencatatan efek di bursa, seperti papan utama, papan pengembangan, dan papan akselerasi, yang membedakan persyaratan serta karakteristik emiten yang tercatat di dalamnya.

Perusahaan yang menerbitkan efek untuk ditawarkan kepada publik atau diperdagangkan di bursa, serta wajib menyampaikan keterbukaan informasi dan laporan berkala kepada otoritas dan publik.

Kewajiban emiten dan pihak terkait untuk mengumumkan informasi atau fakta material yang dapat memengaruhi harga efek secara cepat, akurat, dan lengkap kepada publik dan otoritas.

Tindakan memperdagangkan efek berdasarkan informasi material yang belum dipublikasikan oleh pihak dalam emiten atau pihak yang memperoleh informasi tersebut secara tidak sah, dan dilarang oleh ketentuan pasar modal.

Seperangkat norma dan standar perilaku yang wajib dipatuhi pelaku pasar modal, mencakup integritas, kompetensi, kerahasiaan nasabah, serta larangan benturan kepentingan dalam menjalankan kegiatan usaha.

Kondisi ketika kepentingan pribadi, afiliasi, atau pihak lain dari pelaku pasar modal berpotensi memengaruhi keputusan yang seharusnya diambil semata-mata untuk kepentingan nasabah.

Rangkaian kewajiban pelaku usaha jasa keuangan untuk memberikan informasi yang jujur, transparan, dan tidak menyesatkan, serta menangani pengaduan nasabah secara adil dan tepat waktu.

Kewajiban pelaku pasar modal untuk menjaga kerahasiaan data pribadi, transaksi, dan posisi keuangan nasabah, dengan pengecualian yang diatur undang-undang atau persetujuan nasabah.

Prosedur identifikasi dan verifikasi identitas nasabah serta pemahaman atas profil, sumber dana, dan tujuan investasinya, yang wajib dijalankan sebelum membuka rekening atau memproses transaksi.

Hasil penilaian atas toleransi risiko, tujuan investasi, horizon waktu, dan pengetahuan nasabah, yang menjadi dasar penentuan produk yang sesuai untuk ditawarkan kepadanya.

Prinsip bahwa produk atau jasa pasar modal yang ditawarkan harus sesuai dengan profil risiko, kebutuhan, dan kemampuan keuangan nasabah, bukan semata-mata berdasarkan target penjualan.

Kerangka kewajiban pelaku pasar modal untuk mencegah dan memberantas pencucian uang serta pendanaan terorisme melalui identifikasi nasabah, pemantauan transaksi, dan pelaporan transaksi mencurigakan.

Bukti kepemilikan atas bagian modal suatu perusahaan yang memberikan hak atas dividen, sisa aset saat likuidasi, dan hak suara dalam keputusan pemegang saham.

Surat utang yang diterbitkan emiten dengan janji membayar kupon secara berkala dan melunasi pokok pada tanggal jatuh tempo, disertai risiko gagal bayar dan risiko suku bunga.

Bagian laba perusahaan yang dibagikan kepada pemegang saham berdasarkan keputusan rapat umum pemegang saham, dapat berupa tunai maupun saham.

Keuntungan yang diperoleh investor dari selisih antara harga jual dan harga beli suatu efek, kebalikan dari capital loss yang timbul bila harga jual lebih rendah dari harga beli.

Tingkat pengembalian yang diharapkan atau direalisasikan dari suatu efek, umumnya dinyatakan dalam persentase tahunan dan memperhitungkan kupon, harga beli, serta sisa jangka waktu.

Bunga yang dibayarkan penerbit obligasi kepada pemegang obligasi secara periodik sesuai tingkat dan jadwal yang ditetapkan dalam perjanjian penerbitan efek tersebut.

Penilaian independen atas kemampuan penerbit memenuhi kewajiban pembayaran bunga dan pokok, yang menunjukkan tingkat risiko kredit dan memengaruhi yield yang diminta investor.

Nilai total aset reksa dana dikurangi kewajiban, dibagi jumlah unit penyertaan beredar, yang menjadi dasar perhitungan harga pembelian dan penjualan kembali unit penyertaan.

Satuan kepemilikan investor atas portofolio reksa dana yang jumlahnya bertambah saat pembelian dan berkurang saat penjualan kembali, dihitung berdasarkan nilai aktiva bersih per unit.

Kemungkinan penerbit efek gagal memenuhi kewajiban pembayaran bunga atau pokok tepat waktu, yang terutama relevan pada obligasi dan produk berpendapatan tetap lainnya.

Strategi menyebar dana investasi ke berbagai efek, sektor, atau kelas aset dengan korelasi rendah agar kerugian pada satu instrumen tidak menghapus seluruh hasil portofolio.

Gambaran tingkat fluktuasi dan potensi kerugian suatu instrumen, misalnya saham berisiko lebih tinggi daripada obligasi pemerintah, yang perlu dijelaskan kepada calon investor sebelum transaksi.