Fund Investment Solicitor (펀드투자권유대행인)

집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약·투자일임계약·신탁계약의 체결을 권유하려는 사람이 대상입니다. 다만 펀드에 대한 매매체결과 투자자문 업무는 이 자격으로 수행할 수 없고, 펀드투자권유자문인력 시험에 합격해야 합니다.

대행인은 파생상품등을 제외한 집합투자증권의 권유와 투자자문·투자일임·신탁계약 체결 권유까지 담당합니다. 반면 펀드에 대한 매매체결 및 투자자문 업무 종사는 불가하며, 이를 위해서는 펀드투자권유자문인력 시험 합격이 필요하다고 협회가 안내하고 있습니다.

금융투자협회 자격시험센터 홈페이지(license.kofia.or.kr)의 원서접수 메뉴에서 접수합니다. 같은 사이트에서 접수확인·취소와 환불신청도 처리할 수 있으며, 회차별 접수 기간과 추가접수 여부는 공지사항에서 확인해야 합니다.

협회는 고사실 입실 마감시각을 9시40분으로 안내하고 있습니다. 마감 이후에는 입실이 제한될 수 있으므로 신분증과 수험표를 준비해 여유 있게 도착하는 것이 안전합니다. 세부 유의사항은 회차별 공지사항을 확인하세요.

직무 및 투자권유 관련 법규, 집합투자기구(펀드)의 구조와 상품 이해, 투자자 보호 및 투자권유 실무의 세 영역으로 학습합니다. 법규는 조문 암기보다 권유 절차와 설명의무의 흐름으로, 상품 영역은 펀드 구조와 비용·환매 개념 중심으로 정리하는 편이 효과적입니다.

먼저 협회가 안내하는 시험교재 목록과 개정내역을 확인해 출제 기준을 파악합니다. 이후 법규 영역으로 권유 규제의 틀을 잡고, 펀드 구조와 상품 이해를 붙인 뒤, 투자자 보호 실무에서 설명의무와 적합성 원칙을 사례 중심으로 정리하며 마무리하는 순서를 권합니다.

법규 용어를 정확히 구분하지 못하고 유사 개념을 섞는 경우, 펀드 구조와 비용·환매 체계를 암기만 하고 이해하지 못하는 경우가 대표적입니다. 또한 투자자 보호 실무를 단순 암기로 넘기면 상황형 문항에서 판단이 흔들리므로 사례 적용 연습이 필요합니다.

자격시험센터의 합격확인 메뉴에서 조회할 수 있고, 합격증원본대조 서비스도 제공됩니다. 자격 관련 정보는 MY자격정보의 자격조회에서 확인 가능하며, 조회 방법이 불분명하면 고객상담센터(1644-9427)로 문의하면 됩니다.

시험일정 메뉴와 공지사항에서 회차별 시험일과 추가접수 안내를 확인합니다. 예를 들어 제24회 펀드투자권유대행인 시험은 2026년 11월 29일 시행과 관련된 추가접수 및 유의사항 공지가 게시되어 있으므로, 응시 전 해당 공지를 직접 확인하세요.