Fund Investment Solicitor (펀드투자권유대행인) study guide
Fund Investment Solicitor (펀드투자권유대행인) · Work through your exam, one topic at a time.
펀드투자권유대행인(Fund Investment Solicitor)은 금융투자협회 자격시험센터가 시행하는 민간자격 시험으로, 집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약·투자일임계약·신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 업무를 담당할 인력을 검증합니다. 응시를 원하는 사람은 금융투자협회 자격시험센터 홈페이지(license.kofia.or.kr)에서 원서를 접수하며, 시험 당일에는 고사실 입실 마감시각이 9시40분으로 안내되어 있으므로 여유 있게 도착해야 합니다. Topics on this exam: 펀드투자권유대행인 직무 및 투자권유 관련 법규 (Fund Solicitation Duties and Regulations), 집합투자기구(펀드)의 구조와 상품 이해 (Fund Structures and Products), and 투자자 보호 및 투자권유 실무 (Investor Protection and Solicitation Practice). The Fund Investment Solicitor (펀드투자권유대행인) study guide has 3 sections and about 701 words.
01펀드투자권유대행인 직무 및 투자권유 관련 법규
은퇴한 70대 고객에게 레버리지 ETF를 권유하면서 담당자가 "원금은 보장된다"고 말했다.
252 words, about 1 min02집합투자기구(펀드)의 구조와 상품 이해
공모펀드 환매대금은 원칙적으로 환매청구일부터 15일 이내에 지급되고, MMF 등은 더 짧게 정해져 있다. 총보수(TER)와 고객이 실제 부담한 총비용은 일치하지 않을 수 있다. 환매 15일 원칙의 예외(MMF 등)를 무시하는 것.
212 words, about 1 min03투자자 보호 및 투자권유 실무
① 투자기간이 3개월임을 확인 ② 주식형 펀드는 단기 자금에 부적합 ③ 적합성 원칙상 권유 불가, MMF 등 대안 제시 ④ 그래도 고객이 자발적으로 고집하면 위험을 서면으로 고지하고 확인을 받은 뒤 상담일지에 남긴다.
237 words, about 1 minMore study resources for Fund Investment Solicitor (펀드투자권유대행인)
- Key terms적합성 원칙 (Suitability Principle). When soliciting a fund, the seller must first learn the investor's investment purpose, financial situation, and investment experience, then confirm the product fits that investor before recommending it.
- Study planMap the full statutory framework for 펀드투자권유대행인 (자본시장법, 금융투자업규정, 감독규정) and write a one-page hierarchy diagram from memory.
- Exam-day guideBring the original resident registration card (주민등록증), driver's license, or passport.