증권투자권유대행인

집합투자증권(파생상품등을 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는 업무입니다. 다만 집합투자증권(펀드)에 대한 매매체결 및 투자자문 업무는 할 수 없고, 이를 위해서는 펀드투자권유자문인력 시험에 합격해야 합니다.

자격시험센터 접수 화면에는 제24회 펀드투자권유대행인이라는 명칭의 시험이 별도로 게시되어 있습니다. 명칭이 유사하므로 본인이 받으려는 자격과 응시하려는 회차의 시험명을 접수 전에 직접 확인하는 것이 안전합니다.

금융투자협회 자격시험센터(license.kofia.or.kr)에서 온라인으로 접수합니다. 사이트 메뉴의 원서접수 항목을 이용하며, 접수 후에는 접수확인/취소와 환불신청 메뉴에서 상태를 관리할 수 있습니다.

자격시험센터는 고사실 입실 마감시각을 시험 시작 전 9시 40분까지로 안내하고 있습니다. 변경된 기준이므로 예전에 들은 시간과 다를 수 있으며, 교통 상황을 고려해 여유 있게 도착하는 것이 좋습니다.

자격시험센터의 시험일정 메뉴와 주요 공지사항을 확인하면 됩니다. 예를 들어 펀드투자권유자문인력 및 펀드투자권유대행인 자격시험의 추가접수 안내가 공지된 사례가 있으므로, 정규 접수를 놓쳤다면 공지사항을 수시로 확인하세요.

자격시험센터의 교재안내 메뉴에 시험교재와 개정내역이 게시되어 있습니다. 개정내역을 함께 확인하면 최근 바뀐 규정을 반영할 수 있으므로, 교재만 보고 넘어가지 말고 개정 사항을 대조하는 것이 좋습니다.

먼저 투자권유 규제의 기본 구조(적합성·적정성, 설명의무, 부당권유 금지, 투자자 정보 확인)를 잡고, 그다음 금융투자상품의 이해와 투자자 보호 제도를 붙이는 순서가 효율적입니다. 규정은 조문 단위로 정리하고 업무 범위 제한처럼 실제 현업과 직결되는 항목을 따로 표시해 두세요.

업무 범위의 경계를 혼동하는 경우가 많습니다. 집합투자증권(펀드)에 대한 매매체결 및 투자자문 업무는 이 자격으로 수행할 수 없다는 제한을 명확히 구분해야 하며, 파생상품등을 제외하는 범위와 특정금전신탁계약의 예외도 함께 정리해 두어야 합니다.

자격시험센터 고객상담센터 1644-9427로 문의할 수 있으며, 평일 09:0018:00(점심 12:0013:00) 운영되고 토·일·공휴일은 휴무입니다. 사이트의 1:1상담 메뉴를 이용하는 방법도 있습니다.