증권투자권유대행인 study plan

금융투자상품의 정의와 분류(증권, 파생상품, 예금성 상품 등)를 구분하여 설명한다

투자권유대행인의 법적 지위와 허용·금지 행위를 금융투자업규정 조문 기준으로 정리한다

자본시장법상 투자자 보호 체계의 큰 틀(적합성, 설명의무, 부당권유 금지)을 개괄한다

적합성 원칙과 적합성 판단 시 고려 요소를 사례에 적용하여 판단한다

설명의무의 대상과 면제 사유를 조문별로 구분한다

부당권유 금지 유형(손실 보전, 이익 보장 등)을 판례·사례와 연결한다

투자자 정보 확인서 작성 항목과 투자자 성향 분류 기준을 암기한다

일반투자자와 전문투자자의 구분 기준 및 전환 절차를 설명한다

고령 투자자·주문 전화 녹취 등 특별 보호 조치를 사례에 적용한다

금융투자상품별 위험·수익 구조(주식, 채권, 펀드, ELS, 파생상품)를 비교한다

원금 손실 가능성과 레버리지 위험을 상품별로 설명한다

불완전판매 분쟁 사례에서 위반 쟁점을 식별한다

금융투자회사의 영업행위 규제(이해상충, 자기매매, 수수료)를 정리한다

투자광고 규제와 투자권유 준칙의 주요 내용을 요약한다

내부통제 기준과 감독당국 제재 사례를 연결한다

분쟁조정 절차와 투자자 구제 수단(금융감독원, 한국거래소)을 설명한다

불공정거래(미공개정보 이용, 시세조종) 유형을 구분한다

투자권유대행인의 책임 범위와 손해배상 사례를 검토한다

1~6주차 취약 영역을 진단하여 우선순위를 정한다

기출 유형을 참고하지 않고 조문 기반 예상 문제를 직접 출제한다

시간 배분 전략을 세우고 실전 속도를 점검한다

오답 노트를 3회독하여 오답률 10% 이하로 낮춘다

핵심 조문과 숫자(기한, 비율, 금액)를 최종 암기한다

시험 당일 컨디션 관리와 답안 점검 루틴을 확립한다