Certification AMF study plan

Cartographier les institutions de réglementation et de supervision françaises (AMF, ACPR, Banque de France, Trésor) et expliquer par écrit la répartition de leurs compétences respectives

Reconstituer la hiérarchie des sources de droit applicable aux marchés financiers (règlement européen, directive, loi, règlement général de l'AMF, doctrine) et classer dix règles concrètes dans cette pyramide

Résumer le périmètre des agréments et passeports européens (prestataire de services d'investissement, société de gestion, conseiller en investissements financiers) dans un tableau comparatif

Identifier les obligations de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme qui pèsent sur les acteurs de marché et les rattacher à leur autorité de contrôle

Distinguer les obligations professionnelles de l'AMF (connaissance du client, adéquation, meilleure exécution, gestion des conflits d'intérêts) et les illustrer chacune par un cas pratique rédigé

Analyser le régime des abus de marché (opérations d'initiés, manipulation de cours, diffusion d'informations privilégiées) en qualifiant cinq scénarios fictifs

Expliquer les pouvoirs de contrôle et de sanction de l'AMF ainsi que la procédure contradictoire devant la commission des sanctions

Résoudre trois cas de conflits d'intérêts en justifiant la mesure de prévention ou de déclaration retenue

Classer les instruments financiers (actions, obligations, OPCVM, dérivés, produits structurés) selon leur nature, leur risque et leur mode de rémunération

Calculer le rendement, la duration et la sensibilité d'une obligation simple sur trois exemples chiffrés

Comparer les profils de risque et de frais des supports d'épargne réglementée, de l'assurance-vie et des comptes-titres dans un tableau

Expliquer le mécanisme des produits dérivés (futures, options, swaps) et le rôle de l'effet de levier avec deux exemples de couverture

Décrire le cycle de vie d'un ordre de bourse, de la réception à la chambre de compensation, en nommant chaque intervenant

Distinguer les modes de négociation (marché réglementé, système multilatéral de négociation, internalisation systématique) et leurs obligations de transparence

Expliquer le rôle des infrastructures de post-marché (chambre de compensation, dépositaire central, règlement-livraison) et le mécanisme de garantie

Interpréter un carnet d'ordres simple et expliquer la formation du prix par confrontation des ordres d'achat et de vente

Analyser les mécanismes de formation des prix et les seuils de variation (réservation, suspension) sur un marché réglementé

Expliquer les obligations de meilleure exécution et de meilleure sélection des lieux d'exécution, et les critères d'évaluation applicables

Décrire le fonctionnement des indices de référence et les règles encadrant leur administration

Résoudre deux exercices de calcul de cours de compensation et d'appels de marge sur position à terme

Appliquer la réglementation sur la connaissance du client et le devoir de conseil en rédigeant un questionnaire d'adéquation et une recommandation motivée

Identifier les règles de protection de la clientèle (information, avertissement sur les risques, réclamation, médiation) et les rattacher aux textes applicables

Distinguer les régimes de responsabilité du conseiller en investissements financiers et les obligations d'assurance professionnelle

Traiter trois situations de démarchage et de communication promotionnelle en vérifiant leur conformité

Réviser de façon active en reprenant les fiches des semaines 1 à 6 et en comblant les lacunes identifiées par les erreurs passées

S'entraîner sur des séries de questions chronométrées couvrant les quatre domaines et analyser chaque erreur par domaine

Consolider les points de recoupement entre déontologie et fonctionnement des marchés (conflits d'intérêts, transparence, meilleure exécution)

Mémoriser les chiffres et seuils clés (franchissements de seuils, délais de déclaration, montants de garantie) au moyen de cartes de révision

Simuler un examen complet en conditions réelles de durée et de format, puis comparer le score aux objectifs fixés

Reprendre en priorité les deux domaines les plus faibles identifiés lors de la simulation

Réciter sans support les définitions et obligations essentielles de chaque domaine en auto-interrogation

Établir une stratégie de passage (gestion du temps, ordre des questions, traitement des questions incertaines)