Certification AMF case studies
Certification AMF · Put your knowledge to work in context.
La certification AMF est un examen français destiné aux professionnels de la finance qui souhaitent attester d'un socle de connaissances réglementaires et techniques. Elle est généralement recherchée par les candidats qui exercent ou souhaitent exercer dans la banque, la gestion d'actifs, le courtage ou la distribution de produits financiers, ainsi que par les étudiants visant ces métiers. The Certification AMF case studies are 5 cases and about 4,546 words.
1Passeport FIA et soupçon d'opération d'initié : deux dossiers sur le bureau du RCCI
Financière Kléber est une société de gestion de portefeuille agréée par l'AMF, qui gère 1,4 milliard d'euros, dont Kléber Croissance II, un FIA de capital-investissement clos à 220 millions d'euros. Son directeur du développement veut placer ce fonds auprès de family offices allemands et néerlandais dès le mois prochain, sans document d'offre visé, en s'appuyant sur des rendez-vous privés.
887 words, about 4 min2Un EMTN à barrière désactivante vendu à une retraitée : adéquation, information et conflit d'intérêts
Mme R., 71 ans, retraitée, dispose de 260 000 euros : 150 000 euros sur un contrat d'assurance-vie en euros, 40 000 euros sur un compte-titres, le reste en immobilier et en épargne de précaution. Son conseiller lui propose « Rendement Europe 2030 », un EMTN émis par la banque elle-même, d'une durée de six ans, coupon conditionnel de 5 % par an si l'Euro Stoxx 50 clôture au-dessus de son niveau initial lors du constat annuel, capital remboursé à 100 % à l'échéance sauf si l'indice clôture sous 60 % de son niveau initial à un constat annuel, auquel cas la perte peut atteindre 100 % ; aucune protection en cours de vie.
941 words, about 5 min3Construire 4,5 % du capital en trois séances : seuil, exécution et information privilégiée
Le fonds Aurore, géré par une société de gestion française, détient 2,1 % du capital de Gémond, société cotée sur le compartiment B d'Euronext Paris (capitalisation 380 millions d'euros, flottant 45 %, volume quotidien moyen 1,2 million d'euros). Le gérant veut porter la position à 6,6 % du capital, soit environ 17 millions d'euros, en trois séances, avant la publication des résultats semestriels prévue dans huit jours.
908 words, about 5 min4Rétrocessions, lettre de mission et fiche d'adéquation expédiée en six minutes
Le cabinet Delvaux, conseiller en investissements financiers inscrit à l'ORIAS, ne facture aucun honoraire : il est rémunéré par des rétrocessions versées par les sociétés de gestion, soit 0,90 % par an sur les encours placés en fonds de la gamme X et 0,35 % sur les ETF de la gamme Y. S., 55 ans, 400 000 euros à placer sur douze ans, se voit recommander 100 % de gamme X.
928 words, about 5 min5Client offshore, flux sans justification et demande de « classer sans bruit »
B., 42 ans, dirigeant d'une SCI immatriculée à Dubaï, est entré en relation il y a six mois avec une banque privée française et y a ouvert un compte-titres. Il a apporté 750 000 euros par deux virements provenant d'une banque émirienne, puis a demandé un remboursement partiel de 200 000 euros vers un compte ouvert en Turquie au nom d'une société tierce.
882 words, about 4 min