CySEC AML case studies
CySEC AML · Put your knowledge to work in context.
Το CySEC AML είναι πιστοποίηση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) στο πεδίο της «Παρεμπόδισης Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας». Απευθύνεται κυρίως σε στελέχη και υπαλλήλους εποπτευόμενων οντοτήτων - ΕΠΕΥ, εταιρείες διαχείρισης ΟΕΕ και ΟΣΕΚΑ, ΕΠΔΥ, PEPPs, ρυθμιζόμενες αγορές, παρόχους συμμετοχικής χρηματοδότησης και οντότητες κρυπτοστοιχείων (MiCAR) - καθώς και σε όσους ασκούν καθήκοντα κανονιστικής συμμόρφωσης. The CySEC AML case studies are 5 cases and about 3,267 words.
1Εταιρικός πελάτης μέσω discretionary trust: άρνηση αποκάλυψης δικαιούχων και πίεση χρόνου
Κάτοχος λογαριασμού είναι η Alphaville Holdings Ltd, κυπριακή εταιρεία συμμετοχών, της οποίας το 100% κατέχει η Sterling Trust (BVI) Ltd ως trustee discretionary trust με έδρα τα Νησιά Μάρσαλ. Διευθυντής της κυπριακής εταιρείας είναι Κύπριος δικηγόρος που δηλώνει nominee και ισχυρίζεται ότι δεν γνωρίζει τους πραγματικούς δικαιούχους.
693 words, about 3 min2Τρεις στρογγυλές καταθέσεις, αίτημα μυστικότητας και εξερχόμενη μεταφορά σε τρίτο στα Εμιράτα
Η αμέσως επόμενη εντολή για διαβίβαση του ποσού σε τρίτο πρόσωπο στα Εμιράτα προσομοιάζει με layering, ενώ το αίτημα μυστικότητας δείχνει επίγνωση. Ενέργειες: ταυτοποίηση και έλεγχος των τριών αποστολέων (κυρώσεις, PEP, δυσμενής δημοσιότητα, εταιρική δομή), ταυτοποίηση του δικαιούχου στα Εμιράτα, αίτημα δανειακών συμβάσεων και αποδεικτικών μεταξύ των μερών, άμεση κλιμάκωση στον MLRO.
665 words, about 3 min3AIS gap, συριακό λιμάνι και αίτημα επανέκδοσης τιμολογίου για «ανταλλακτικά»
Πελάτης από το 2019 είναι η Mare Nostrum Shipmanagement Ltd, κυπριακή εταιρεία διαχείρισης πλοίων με άψογο ιστορικό και πλήρη στοιχεία δέουσας επιμέλειας. δολάρια από την Gulf Bridge Trading FZE, εταιρεία με έδρα τη Σάρτζα, για ναύλο του δεξαμενοπλοίου Sea Horizon.
610 words, about 3 min4Εγγραφή επενδυτή ΔΟΕΕ με κεφάλαια από ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων και προμήθεια 2%
Νέος επενδυτής είναι η Zephyr Capital Partners LP από τις Βρετανικές Παρθένες Νήσους, της οποίας ο πραγματικός δικαιούχος είναι 34χρονος υπήκοος τρίτης χώρας χωρίς εμφανή επαγγελματική ή επιχειρηματική δραστηριότητα στα μητρώα. Τι απαιτείται: κατάσταση λογαριασμού και ιστορικό συναλλαγών από τον ίδιο τον πάροχο υπηρεσιών εικονικών περιουσιακών στοιχείων, επιβεβαίωση ταυτότητας από αυτόν, ανάλυση blockchain της διεύθυνσης για προέλευση από μίξερ, σκοτεινό δίκτυο ή καταχωρισμένες διευθύνσεις, φορολογικές δηλώσεις ή ελεγμένος ισολογισμός, εξήγηση της στρατηγικής που απέδωσε 3,4 εκατ.
654 words, about 3 min5Μη κερδοσκοπικό ίδρυμα, σταθερές μηνιαίες μεταφορές σε εμπόλεμη ζώνη και συγγενής στο διοικητικό συμβούλιο
Η γενικευμένη έξοδος πελατών (de-risking) αποθαρρύνεται διεθνώς, διότι σπρώχνει οργανώσεις σε άτυπα κανάλια με λιγότερη εποπτεία και στερεί ανθρωπιστική βοήθεια από πληθυσμούς σε κίνδυνο. Η απόφαση λαμβάνεται σε επίπεδο ανώτερης διοίκησης με τη γνώμη του MLRO και καταγράφεται.
645 words, about 3 min